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ASIC發布關于批發外匯市場業務的報告

2019-12-20 17:38:22

澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前發布了《報告652 澳大利亞批發外匯業務》(Report 652 Wholesale FX practices in Australia),總結了ASIC 2018年和2019年在批發外匯市場上的工作。報告強調了ASIC對市場參與者使用的較好做法和一些較差做法的觀察。

  外匯天眼APP訊 : 澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前發布了《報告652 澳大利亞批發外匯業務》(Report 652 Wholesale FX practices in Australia),總結了ASIC 2018年和2019年在批發外匯市場上的工作。報告強調了ASIC對市場參與者使用的較好做法和一些較差做法的觀察。

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  外匯是一個重要的全球市場,對澳大利亞經濟具有系統重要性。為了有效運作,外匯市場依賴于參與者的誠信和公平。截至2019年4月,全球每日外匯交易總額約為6.6萬億美元,澳元是全球第五大交易貨幣。

  作為ASIC加強對批發固定收益、外匯和大宗商品(合稱“FICC”)市場關注的一部分,外匯市場在2018年和2019年一直是ASIC關注的重點。ASIC正在應對這些市場面臨的威脅,這些威脅可能會對實體經濟和消費者造成損害,ASIC已經擴大了監管范圍,以推動行為改變。

  這項工作包括對參與者進行各種現場和主題審查,并監測澳新銀行(ANZ)、澳大利亞聯邦銀行(CBA)、麥格理銀行(Macquarie)、澳大利亞國民銀行(NAB)和西太平洋銀行(Westpac)對于各自的外匯法庭可執行承諾(Court Enforceable Undertakings)下的要求的遵守情況。

  報告提供了ASIC在以下方面的意見:

  ·治理和監督

  ·外匯加價(mark-up)

  ·最后確認

  ·機密客戶訂單信息處理

  ·監測和監控

  ·行為風險員工培訓

  ·員工個人培訓

  市場參與者應審議這些意見和做法,并考慮如何將更好的做法應用于其外匯業務,以加強其管理行為風險的方法。

  ASIC專員Cathie Armour說:“作為一個市場和行為監管機構,ASIC一直在加強對FICC市場的監管,并非常積極地監督和執行外匯市場的行為。我們很高興看到外匯全球守則得到廣泛采用,但仍有需要改進的地方”。

  該報告以ASIC于2017年發布的《報告525 促進更好行為:現貨外匯》 (Report 525 Promoting Better Behaviour: Spot FX ) (下稱“REP 525”)為基礎。REP 525描述了澳大利亞一些最大的市場參與者在批發現貨外匯業務中的行為如何低于ASIC的預期,以及ASIC針對未遵守監管義務的情況采取的執法行動。

  本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自ASIC官網

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