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ASIC發布關于NULIS附加牌照條件合規狀況的獨立專家總結報告

2019-12-20 17:25:51

ASIC今天發布了一份由畢馬威(KPMG)編制的獨立專家總結報告(Independent Expert Summary Report),總結了澳洲國民銀行(NAB)集團的養老金受托人NULIS (Australia) Limited在合規和風險管理方面的工作。

  外匯天眼APP訊 : ASIC今天發布了一份由畢馬威(KPMG)編制的獨立專家總結報告(Independent Expert Summary Report),總結了澳洲國民銀行(NAB)集團的養老金受托人NULIS (Australia) Limited在合規和風險管理方面的工作。

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  畢馬威的報告涉及ASIC對NULIS附加的許可條件,此前ASIC對NULIS在2015年和2016年期間向其提交的違規通知的模式表示擔憂。

  這些向ASIC上報的違規事件表明了NULIS在風險管理和溝通程序方面的失敗,包括未向成員充分披露保險更改、保單未更新和工作人員培訓不足。

  附加的牌照條件規定,NULIS必須聘請一位獲得ASIC批準的獨立專家以評估其零售(retail)和包管(wrap)養老基金的合規及風險管理措施是否足夠并向ASIC回報。NULIS同意了這些條件,畢馬威被任命審查NULIS的以下事項:

  ·風險管理程序

  ·實施產品變更、披露和向成員報告的流程

  ·用于管理NULIS的養老金業務中的利益沖突的程序,包括對相關服務供應商的評估

  畢馬威的最終報告總結了其為NULIS遵守額外牌照條件而準備的一系列報告。

  NULIS接受了畢馬威的所有建議,并于本月向ASIC報告稱,該公司已按照畢馬威的建議對相關政策和程序實施了變更,包括治理和報告路線、產品重新設計、培訓、風險管理和利益沖突管理。

  NULIS現在已符合附加牌照條件的規定。

  隨著NULIS尋求繼續改善其業務并處理金融服務皇家委員會提出的建議,ASIC將繼續與NULIS保持接觸。ASIC目前也正在對NULIS提起法律訴訟。

  本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自ASIC官網

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